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阿布扎比，2021 年 11 月 17 日 (WAM) - 阿联酋中央银行 (CBUAE) 已针对持牌交易所 (LEH) 发布了关于反洗钱和打击恐怖主义融资 (AML/CFT) 的新指南。 该指南于今天生效，将帮助 LEH 了解风险并有效履行其法定的 AML/CFT 义务，并将金融行动特别工作组 (FATF) 的标准考虑在内。该指南要求 LEH 在一个月内证明符合其要求。 就阿联酋的风险和重要性而言，交易所行业的权重非常重要，这因它们对现金和跨境交易的敞口而显着增加。根据指南的规定，LEH 必须维持有效的 AML/CFT 计划，旨在防止滥用其业务来促进洗钱或恐怖主义融资。 LEH 必须采取基于风险的 AML/CFT 方法，定期开展风险评估流程，涵盖与其交易所业务相关的所有风险，包括客户、产品和服务、交付渠道、新技术、地域、交易对手和非法融资风险。同时，风险评估结果应告知计划的综合政策、程序、内部控制和员工培训，以有效降低风险。 AML/CFT 计划的其他重要组成部分包括专门的合规职能、强大的客户尽职调查、持续的交易监控以及完全遵守阿联酋关于有针对性的金融制裁和可疑交易报告的要求。 CBUAE 最近就这些组成部分发布了 AML/CFT 指南，适用于其所有持牌金融机构。 CBUAE 行长 Khaled Mohamed Balama 说："CBUAE 非常重视其监管和监督职责。我们希望确保阿联酋所有获得许可的交易所都了解他们的 AML/CFT 责任，有足够的计划来识别和减轻 AML /CFT 在其运营中存在风险，并完全遵守其法定义务。" 要查看指南，请单击以下链接 https://www.centralbank.ae/en/cbuae-amlcft。 翻译者：Esraa Badr http://wam.ae/en/details/1395302993848 . |
